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中信证券交易系统宕机事件屡现证券被责令改正

作者:软荐小编      2023-09-09 01:03:48     246

此次交易系统故障发生在一家后台经纪公司。 6月19日10点左右,有投资者在社交媒体上反映,工业品期货交易系统瘫痪约半小时,难以完成交易。

从投资者反馈来看,交易失败主要是订单取消后无法完成交易、状态为“已报取消”、交易难以取消等。

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记者就此致电兴业期货,证实上述交易系统故障,且当时客服电话也难以接通。 客服人员反映目前已经恢复正常,可以正常交易。

有业内人士分析,投资者截图中的“提交失败:[251020]”是恒生电子柜台报出的。 经纪商通常会在假期期间升级系统。 光大期货交易系统宕机或与周六系统升级有关。

综合来看,上周六深交所、北交所进行了多次交易系统升级测试,北交所于6月17日(周四)举行了首次融资融券等业务优化全网测试。 中国结算北京分公司举行债券退市整理期全网测试。

频繁停机

近年来,期货行业出现多起软件宕机事件,相关宕机事件也受到了监管部门的处罚。

去年3月31日,拉萨证监局对东财期货开出罚款,并责令东财期货改正。 经查,东财期货在3月21日网络安全事件发生期间,存在信息系统升级、演示测试不足、未能凌晨报告网络安全事件等问题。

青海证监局责令公司追究此次风波责任人员的内部责任,妥善处理因风波引发的投资者申诉; 公司应进一步加强信息系统建设的统筹规划,充分了解系统结构和内部运行机制,加强研发、测试、上线、升级换代和运维管理,建立应急预警、处置和管理机制。报告机制,确保信息系统安全稳定运行; 公司应在3个月内完成上述整改工作,并提交整改报告。

2022年11月9日月底,多名投资者反映Flush应用程序“崩溃”并“显示错误行情”,导致难以进入交易页面。 “同花顺崩溃”也因此成为微博热搜。 与此同时,不少投资者反映,大智慧、同大信、东方财富、Wind等市场展示也存在问题,部分券商APP也被报道出现市场失灵。

同年3月14日、5月16日,招商期货交易系统两次宕机,4月1日被北京证监局责令改正,6月被证监会出具警示函28.

据悉证券交易软件算哪个行业,大量投资者在社交平台上表示,华西期货APP出现故障,交易页面显示:“系统提示后台系统正忙,请取消,请稍后再试。” 公司客服跟进回应称,交易系统正常。

同年6月29日,芜湖证监局向国元期货发出警示函。 一是由于系统升级变更前,公司手机客户端交易软件尚未经过充分测试; 3月13日发生故障,未及时向证监局报告; 三是信息安全应急预案不健全。

2022年4月7日,上海证监局发布对首都期货采取限期纠正监管措施的决定。 2021年5月18日,首都期货集中交易系统部分中断,影响交易时间共计约20分钟。 期货信息技术部门相关人员在应急响应过程中删除了相关日志和数据库信息,且未进行备份。 因此,这场信息安全危机的真正原因尚未确定。

国信的期货交易系统也于2022年3月15日出现故障。投资者反映该应用程序的市场价格无法刷新,导致追踪和交易困难。

2021年10月28日,“通化顺崩盘”话题一度登上微博热搜榜首,通化顺子公司因未立即报告APP异常情况而被发出警告信。

停机反映5大问题

监管机构对交易软件的宕机事件高度关注,因此向全行业进行了通报。

2022年5月,证监会机构部发布《关于机构监管的通知》,对多起信息系统安全事件案例做了专题报告。

证监会认为,动荡的类型和反映的问题主要有以下五个方面:

二是部分企业合规内控管理不到位,制度升级改造过程中存在薄弱环节;

一是主体责任意识缺失,绩效不佳,对外部供应商提供的软件的系统架构缺乏清晰、准确、完整的把握;

一是运维人员操作标准化不足,难以完善有效的权限管理和审核机制;

一是监管通知强调,中国联通APP开发和管理存在薄弱环节,已成为信息系统安全事件多发领域;

首先,安全管理存在漏洞,针对外网攻击或爬虫程序访问等网络防护能力仍有待提高。

中国证监会陆续出台了一系列新政策法规证券交易软件算哪个行业,制定了详细的工作流程,聚焦投资者保护。 2021年6月4日,中国证监会发布《证券业网络安全危机报告和调查处理办法》(以下简称《办法》),将信息系统类和针对信息系统服务能力异常的情况,提出了统一的网络安全事件分类方法,建立了网络安全事件报告流程。

根据《处理办法》,集中竞价交易系统以外的实时交易系统出现严重异常,且故障持续时间超过30分钟的,属于重大扰乱; 如果故障持续超过10分钟,则属于重大干扰。

信息系统故障可能构成网络安全事件的,应当立即报告。 对可能构成非常严重或者重大网络安全危机的情况,至少每30分钟报告一次情况处理情况,直至信息系统恢复正常运行; 对于较大的、普通的网络安全危机,首次报告后,无需继续报告情况处置情况; 如有重要情况,应立即报告。 Flush今年因未及时报告异常交易并反馈处理情况而被罚款。

本文来自财联社

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