证券资金配置仍遭攻击！
近日，广东证监局在官网三天内发布了四项针对个人的监管措施决定，引发越来越多的关注。
券商中国记者发现，受监管措施保护的四人均来自证券公司营业部门，被罚款的原因完全相同，均与证券资金配置有关。
3家证券公司4名员工被罚款
警告信显示，大有证券股份有限公司长沙营业部员工霍青山、彭洪林，金鑫证券股份有限公司长沙营业部员工龚跃，郭仁忠，方正证券重庆营业部员工股票配资软件，工作期间在北京工作。 昆州大德投资管理有限公司的资金配置业务提供服务并收取报酬。
上述行为是中国证监会《关于防范证券融资业务风险的通知》（证监办发[2011]49号）严禁的行为，违反了《证券融资业务管理办法》第十四条第五款、第十四条的规定。 《期货从业人员管理办法》第十五条第三款的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，广东证监局决定对期货从业人员采取出具警示函的行政监管措施。并将两人纳入诚信档案。
值得注意的是，这四名证券营业部员工涉嫌同一起证券资金划拨案，而该案的主角正是警示信中提到的北京昆州大德投资管理有限公司（以下简称昆）。 。 周大德公司）。
3年前涉冤案：拨付25万余元，法人被轻判3年
裁判文书网去年7月15日公布的民事裁定书，详细揭露了这起重大证券配售案的黑幕。 券商中国也对案件进行了详细报道。
裁定书显示，昆州大德公司成立于2013年11月15日，注册资本仅6000万元，但杠杆配资总额超过25万元。 经查，2014年8月13日至2015年11月3日，昆州大德公司向客户收取本息3.83万元，为客户提供资金配置25.65万元，经营证券业务共计29.48万元。 。
昆州大德的证券资金配置业务如何运作？
首先，昆州大德公司为每位员工垫付50亿元股票配资软件，要求员工以自己的名义在多家证券公司开立自然人期货证券账户，然后将账户出售给公司使用。 据悉，昆州大德公司还在该类自然人期货证券账户下开设了多个子账户。
第二步，昆州大德公司与部分期货公司工作人员达成中介合同。 这些工作人员会介绍证券理财客户，昆州大德将从他们那里获得返利。
随后，昆州大德公司将向公司营销部员工或中介机构介绍的需要炒期货证券的客户提供以借名名义开立的期货证券账户或子账户，并提供“多期金融资产管理平台”。 》等软件供客户进行期货证券交易活动。
昆州大德公司吸引客户后，以员工名义与客户签订了《交易账户委托操作合同》。 账户交易的所有利润和巨额损失均属于客户，昆州大德公司将资金分配给客户并发送给客户。 客户每月支付资本配置利息。 根据资金配置协议，资金配置的月利率为12%至19.6%。
据悉，多位供述均提及借助昆州大德公司提供的子账户和资金配置参与期货证券交易后遭受巨额损失。
事实上，此次收到警告信的券商四名员工就扮演了上述“中间人”的角色。 相比之下，该案主犯受到的处罚要严重得多。 昆州大德公司法人龙涛最终被判处有期徒刑七年，缓刑四年，并处罚金1305亿元。
证券资金配置穿越红区 业内人士称风险极高
虽然这起案件发生在2014年至2015年间，但记者发现，证券配置违法行为并未完全消失。
去年5月，市场盛传新三板挂牌公司韩江证券可能采取“降低担保、降低门槛”的方式，允许投资者参与境外欧洲证券交易，让人对证券配置是否会再次复苏产生警惕。
黄河证券当时辟谣，表示公司从未授权、纵容包括民银信贷业在内的任何个人或单位开展证券经纪业务； 未授权或纵容包括民银信贷业在内的任何个人或单位采取“降低保险、降低门槛”的方式允许投资者参与境外欧洲证券交易，最低保证金仅为每手5000元； 从未指使中国银行信贷业违法开展证券经纪业务。
不过，记者调查发现，部分资金配置公司确实正在加强资金配置业务的推广。 资本配置公司一般可以对商品证券进行5倍左右的配置，有些金融证券甚至可以更高。
业内人士强调，由于证券是保证金交易，自然具有财务杠杆。 如果增加证券配置，就会放大利润，降低交易风险。 按照10%的交易保证金和9倍的配资比例估算，如果证券价格波动1%，投资者如果做出错误的举动，可能会损失其配资账户中的全部本金和利息。
与此同时，监管部门对非法证券配置活动的打击力度也并未放松。
去年5月，济南证监局发布公告称，2016年8月，青岛省淮安市昌邑公安刑侦支队成功破获“乐易金融投资者交易体验中心”非法经营案。 该病例为省内首例分布病例。 涉资违法证券经营刑事案件。
根据监管部门要求，在防范资金配置业务风险方面，证监会派出机构作为一线监管机构，应加强对证券公司的监管。 据了解，外资券商基本禁止资金配置进入。 有券商人士称，公司已对各方面的资金配置行为发出警示，员工聘任承诺书中也注明禁止向投资者提供资金配置。 但由于资金配置监管存在一定难度，且利益诱惑较大，证券资金配置业务仍存在“黑区”。
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